深交所:本所对151起证券异常交易采取自律监管措施

2018-09-10 09:26

对公司及公司董事长兼董事会秘书代行人李久旭、总经理徐朋业、财务负责人李俊山给予通报批评的处分。

一是沈阳惠天热电股份有限公司2017年年度业绩预告中披露的净利润与2017年年度报告披露的净利润存在重大差异,对公司及公司时任董事长、总经理及财务总监史曜瑜、董事会秘书闫治仲给予通报批评的处分, 三是中弘控股股份有限公司及相关当事人存在重大交易事项未履行审议程序与及时披露义务、募集资金补流到期无法归还专户、业绩预告修正公告披露滞后以及重大行政处罚事项未及时履行披露义务等违规行为,本所根据《股票上市规则》的有关规定,时任董事兼时任董事会秘书吴学军、监事梁琪、监事符婧予以通报批评的处分,对公司及公司董事长黄培劲、董事兼总经理柏远智、董事兼财务总监朱诚、副总经理兼董事会秘书胥洋给予通报批评的处分, 本所发出半年报问询函29份、重组问询函4份、关注函11份、其他函件33份。

十二是潜能恒信能源技术股份有限公司2017年度业绩预告、业绩快报披露的净利润数据与年度报告相比存在较大差异且盈亏性质发生变化,十是对泰尔重工股份有限公司2017年度实际净利润与业绩预告差异较大和未及时将大额资产减值准备事项提交董事会审议并对外披露。

三是跨境通宝电子商务股份有限公司未对关联交易履行审议程序和信息披露义务,盈亏性质发生变化, 一、上市公司监管动态(2018年8月31日-9月6日) 本所对4家公司的违规行为进行纪律处分。

二是欣龙控股(集团)股份有限公司转让子公司股权未就交易价格调整事项履行信息披露义务,且公司未披露业绩预告修正公告,一是就中弘控股股份有限公司上述违规事项发函警示公司独立董事周春生、蓝庆新、吕晓金、时任董事兼时任总经理崔崴、时任监事龙丽飞,二是深圳市中洲控股股份有限公司时任副总裁林长青减持股份未按规定预先披露减持计划。

但该关联交易未履行审议程序及披露义务,五是北京中科金财科技股份有限公司未及时将大额资产减值准备事项提交董事会审议并对外披露,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

三是洛阳北方玻璃技术股份有限公司副总经理高琦减持股份未按规定预先披露减持计划,构成了敏感期减持,上述行为违反了本所《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》的相关规定, 二、市场交易监管动态(2018年9月3日-9月7日)

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